غرامة 250 ألف ريال لمخالف قدّم توصيات استثمارية دون ترخيص
أعلنت صدور قرار نهائي من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية يقضي بإدانة فهد بن محمد بن صالح النفيسة لمخالفته نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، وفرض غرامة مالية عليه بلغت 250 ألف ريال، وذلك لممارسته نشاط تقديم المشورة في الأوراق المالية عبر وسائل التواصل الاجتماعي دون الحصول على ترخيص نظامي.
وأوضحت هيئة السوق المالية أن القرار القطعي الصادر برقم ”4016/ل. س/2025 م“ لعام 1447 هـ، أثبت قيام المخالف بممارسة نشاط المشورة الاستثمارية من خلال تطبيق ”تيليجرام“ مقابل الحصول على مبالغ مالية، خلال الفترة من 26 أكتوبر 2023 حتى 30 يوليو 2024، مع الإعلان عن تلك الخدمة عبر المعرف ”fah_oxo@“ في تطبيق التواصل الاجتماعي ”X“، وذلك دون الحصول على ترخيص من الهيئة لمزاولة هذا النشاط.
وبيّنت الهيئة أن القرار تضمّن فرض غرامتين ماليتين على المخالف، الأولى بقيمة 125 ألف ريال لمخالفته المادة ”31“ من نظام السوق المالية والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية، فيما فرضت الغرامة الثانية بالقيمة نفسها لمخالفته المادة السابعة عشرة من لائحة أعمال الأوراق المالية.
وأكدت هيئة السوق المالية أن نظام السوق يهدف إلى تنظيم نشاط الأوراق المالية في المملكة وضمان ممارسته وفق الأطر النظامية، بما يحمي المستثمرين ويعزز الثقة في السوق المالية، مشددة على أن ممارسة أي من أعمال الأوراق المالية، ومنها نشاط المشورة الاستثمارية، يتطلب الحصول على ترخيص مسبق من الهيئة.
وأشارت الهيئة إلى أنه يحق لأي شخص أبرم اتفاقًا أو عقدًا مع المدان بشأن هذه المخالفة أن يتقدم بدعوى فردية أو جماعية أمام لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية، للمطالبة بفسخ العقد أو الاتفاق واسترداد الأموال أو الممتلكات التي تم دفعها بموجبه، وذلك وفق ما نصت عليه الفقرة ”ب“ من المادة ”60“ من نظام السوق المالية، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية في هذا الشأن.
وشددت الهيئة في ختام بيانها على استمرارها في اتخاذ الإجراءات النظامية بحق المخالفين لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، في إطار جهودها لتعزيز حماية المستثمرين وتطوير سوق مالية رائدة تقوم على الشفافية والالتزام بالأنظمة.
